目 录
摘要 2
第1章引言 6
第2章定向募集制度概述 9
2.1定向募集制度相关概念的阐释 9
2.1.1证券、定向募集的概念 9
2.1.2与定向募集相关概念的比较 14
2.1.3定向募集的特点及其优越性 17
2.2定向募集制度的理论基础 19
2.2.1定向募集制度的经济学分析 19
2.2.2定向募集制度的法价值分析 21
第3章美国和我国台湾地区私募制度的比较研究 25
3.1美国证券私募发行法律制度概述 25
3.1.1 1933年《证券法》第4(2)节规定 26
3.1.2 1982年《D条列》 27
3.1.3 1972年《规则144))与1990年《规则144A》 28
3.2我国台湾地区私募发行法律制度概述 29
3.3美国和我国台湾地区私募发行法律制度之比较研究 30
3.3.1私募发行界定标准 30
3.3.2证券私蓦发行特定对象的资格及人数限制 35
3.3.3证券的发行方式 41
3.3.4信息披露要求 42
3.3.5事后报备要求 44
3.3.6转售限制制度 45
3.4对美国和我国台湾地区证券私募发行法律制度的评价及借鉴 51
3.4.1对美国证券私募发行法律制度的整体评价及借鉴 51
3.4.2对我国台湾地区证券私募发行法律制度的整体评价及借鉴 53
第4章我国定向蓦集制度的发展状况 56
4.1我国定向募集制度的历史回顾 56
4.1.1公司职工股及其相关规范 56
4.1.2内部职工股及其相关规范 57
4.1.3对法人、基金的配售 59
4.2我国定向蓦集制度的立法现状分析 63
4.2.1新《公司法》和《证券法》的有关规定 63
4.2.2证券公司定向发行公司债券 66
4.2.3商业银行和保险公司次级债定向资金募集 66
4.2.4其他相关立法 67
4.3我国定向葬集制度的特征 69
4.3.1政府主导型的立法模式 69
4.3.2实践混乱 70
4.3.3法律规定模糊，可操作性差 71
4.3.4特有的人文环境 72
第5章完善我国证券定向募集制度的设想 74
5.1完善我国证券定向募集制度的意义和作用 74
5.2完善我国证券定向募集制度的具体对策 78
5.2.1我国证券定向募集制度的立法理念和立法格局的选择 78
5.2.2证券定向蓦集法律制度具体规则的完善 78
5.2.3其他相关配套制度的完善 86
第6章结论 89
参考文献 91

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